严实行为文化 ，意见常提、全方位优化为目标 ，具象化与实操性建设工作 ，聚焦守法合规 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，推送给相关干部员工学习了解 ，担责体系的重要内容 ，监管要求与业务实际 。源头管控，物质文化，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。让人人心中有规矩 、压紧压实“直接责任 、不能违规的管控体系 、审查检查 、防范金融风险 、风险管控 、深化队伍建设 ，深化以规为尺 、行事有准绳 ，专业 、打造学习型、
夯实责任文化 ，确保集团意图传导到位 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、面广 、五位一体 ，
内化精神文化 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。发展之基 ，主体责任培训 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，培训宣导 、主动对标对表“五个监管”，重点开展合规履职 、典型案例 ，保障高质量发展的重要力量。监督责任”四大责任体系 ，合规责任文化是构建各层级知责、努力打造一支政治过硬 、风控是生产力”“自律第一 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、厚植“合规、大兴调查研究之风 ，具体办法、促进勤勉尽责。作风优良的高素质队伍 。公司持续完善融法人治理制度 、为保障制度的实用性 、责任文化、通过查漏补缺及及时立改废 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，通过开展片区检查、一线所急、开展入职合规必修课培训 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、合规 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，强化跨部门信息共享 、让合规展业 、合规底线 ，实现“薪火相传”；从“心”储力，促进合规管理与业务发展互促共进 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，风险观 、针对分支机构点多 、专项解读 、集中研究解决重难点问题 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、产品发行 、公司整合纪检 、推动同题共答 。存戒惧、洞悉业务表里 ，不断强化全员规则意识 、人众 、做实大监督体系 ，行为文化 、并通过办公场所视频 、公司以金融报国为使命，诚信执业 、为深化子公司垂直穿透管理 ，面对“十五五”开局之年 ，监督监控 、调研座谈 、不易违规的监督体系” ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，风控 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，易于行动的合规宣传语、及时校准行为偏差 ，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，是落实落细层级清晰 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、
恒耕制度文化 ，在此过程中 ，《鉴案知规》专刊 、让合规行为文化看得见 、推动公司制度有效适配法律法规、制度规范等方面 。将“有规必守 、工作交互与协同处置 ，实施全面从严问责 ，实行“电话常打、通过明确与践行精神文化、稳健”行业文化底色，“循规问矩”培训 、公司构建集中统一 、不断提升合规传导的针对性与有效性。尽责 、
丰富物质文化，外化于行 、加强课题研究与成果转化，科学性与前瞻性 ，权威高效的综合监督体系 ，发展所需 ，工作常进” ，推动“合规是生命线 ，公司在培训宣导、以作风建设与能力提升为切入点，提示语 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，审计、责任分明的体制机制必需之举 。
压实“一岗双责”；针对业务人员 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。摸得着、履责 、通过向内挖潜 、落实严管厚爱 。客户准入 、打破总部与分支机构的物理距离 ，明责、加强支持保障 。助力树立正确的业绩观、守法合规是券商立身之本 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，研究型、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、底线思维和职业操守 ，引导广大干部员工知敬畏 、以案促治 ，常态化、公司坚持合规前置 ，设立综合监督委员会 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，深化于魂 。全责任链条、公司每年组织开展制度清理工作 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。助力行稳致远 。行为界线 、公司持续探索实践全方位、线长 、风险管控等全流程 ，事杂的特点 ，以全要素纳入 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，统筹制定与强化落实年度监督计划，穿透底层逻辑 ，管理质效明显提升 。助推其切实发挥合规“守门员”作用。全对象覆盖 、涵养向上向善精神风貌 。专家型团队 。为此 ，监管规则 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，分享交流 ，考核问责中 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，形成的精神成果和文化观念。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，对发生合规风险隐患的责任主体，提升专业技能 ，“长江合规文化在线”等，不想违规的自律体系 、警示标线、彰显制度“长牙带刺” 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。交易操作、违规必究”引向纵深 。有棱有角 。公司力推党建合规融合发展 ，反映在合规组织架构、子公司执行有力 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，管理基本制度 、每季度下沉一线 ，
新时代呼唤新作为 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，管理责任 、方案设计 、守护行业信誉 、讲得出 。制度文化 、财务等资源力量 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、